АО «Самрук-Энерго» | Интегрированный годовой отчет

Корпоративное управление

Эффективность деятельности Компании осуществляется за счет правильно выстроенных процессов корпоративного управления на каждом из уровней, обеспечивающих повышение прозрачности, контроля и разграничения полномочий, и позволяющих избежать различные риски путем своевременного реагирования

Акционер

100 % акций АО «Самрук - Энерго» принадлежат АО «Самрук - Қазына» (www.sk.kz).

Взаимоотношения с Единственным акционером заключаются в обеспечении защиты и уважения к его правам и законным интересам и основаны на честности, подотчетности, ответственности и прозрачности.

Единственный акционер обеспечивает управление Компанией путем установления приоритетных задач и стратегических направлений деятельности.

Поэтому Компания стремится соблюдать интересы Единственного акционера путем обеспечения роста долгосрочной стоимости и устойчивого развития деятельности.

Так, по итогам деятельности Компании, в 2017 году количество объявленных ценных бумаг достигло 8 602 187 штук, размещенных – 5 601 687 штук. Номинальная стоимость одной простой акции составила 842 тенге.

В соответствии с Дивидендной политикой АО «Самрук-
Қазына», на основании Протокола решения Единственного акционера № 14/17 от 25.07.2017 г., по итогам 2016 года были выплачены дивиденды по простым акциям в размере 4 704 895 450 тенге.

Совет директоров

Совет директоров помнит о создании ценности для акционеров, а также об ответственности перед всеми заинтересованными сторонами в принятии решений. Совет всегда принимает во внимание его обязанности перед Компанией в соответствии с Законодательством и Кодексом корпоративного управления, в частности обязанность содействовать успеху бизнеса, при принятии решений, которые, по его мнению, соответствуют наилучшим интересам акционеров и долгосрочному устойчивому развитию Компании. Совет директоров обеспечивает стратегическое руководство Компанией и осуществляет контроль за деятельностью исполнительного органа.

Успешная реализация нашей стратегии зависит от привлечения и сохранения правильного таланта. Это начинается с наличия высококачественного Совета директоров. Баланс является важным требованием к составу Совета, причем не только с точки зрения количества исполнительных и неисполнительных директоров, но и с точки зрения опыта, разнообразия навыков, знаний и стилей мышления.

Критерии к качественному составу Совета директоров регулируются Правилами по формированию составов Совета директоров АО «Самрук-Қазына».

В 2017 году эксперты Прайсвотерхаускупер в рамках оценки рейтинга корпоративного управления провели анализ эффективности Совета директоров АО «Самрук-Энерго», серию семинаров по внедрению лучших практик, дали рекомендации по совершенствованию корпоративного управления Компании.

Состав Совета директоров Компании по состоянию на 31.12.2017 г.:

  • Председатель СД – Бектемиров Куаныш Абдугалиевич
  • Председатель Правления – член Совета директоров – Саткалиев Алмасадам Майданович
  • Представитель Единственного акционера– Рахметов Нурлан Кусаинович
  • Независимый директор – Спицын Анатолий Тихонович
  • Независимый директор – Андреас Сторзел
  • Независимый директор – Лука Сутера
  • Независимый директор – Хоакин Галиндо Велез

Независимые директора являются гарантией принятия объективных решений, максимально соответствующих интересам Компании. Основным критерием избрания независимых директоров является обладание достаточным профессионализмом и самостоятельностью, чтобы принимать объективные решения, свободные от влияния каких-либо сторон. Независимые директора активно делятся опытом и знаниями для применения в Компании стандартов лучшей мировой практики.

По итогам 2017 года, независимые директора Компании полностью соответствовали критериям независимости.

Совет делегирует полномочия своим комитетам для выполнения определенных задач от его имени, с тем чтобы он мог эффективно функционировать и уделять должное внимание в целях более углубленного изучения и качественной проработки вопросов и принимаемых решений, в Компании функционируют Комитеты при Совете директоров: Комитет по аудиту, Комитет по назначениям и вознаграждениям и Комитет по стратегическому планированию.

В 2018 году Решением Единственного акционера прекратили полномочия члены Совета директоров  Бектемиров К.А. и Саткалиев А.М. Представитель Единственного акционера Айдарбаев А.С. назначен председателем Совета директоров.

Основные данные членов Совета директоров приведены ниже. С полным резюме каждого члена Совета можно ознакомиться на сайте: www.samruk-energy.kz.

Айдарбаев Алик Серикович

Председатель Совета директоров АО «Самрук - Энерго», представитель интересов Акционера

Гражданство: Гражданин Республики Казахстан

Год рождения: 19 мая 1963  г.

Дата первого избрания: 23 апреля 2018 г.

Акциями компании, поставщиков и конкурентов не владеет

Заместитель председателя Правления АО «Самрук - Қазына», Кандидат технических наук, Почетный профессор Казахского национального технического университета им. К. Сатпаева.

Эксперт в нефтегазовой отрасли, а также в области стратегического и корпоративного управления


Рахметов Нурлан Кусаинович

Член совета директоров, представитель интересов Акционера

Гражданство: Республики Казахстан

Год рождения: 24 сентября1965 г.

Дата первого избрания: 28 января 2017 г.

Акциями компании, поставщиков и конкурентов не владеет

Эксперт в области стратегического управления, экономики, финансов и аудита

Работа по совместительству и членство в СД:

  • С октября 2012 г. по март 2016 г. являлся членом Совета директоров АО «КазМунайГаз»
  • Управляющий директор по взаимодействию с Правительством РК АО «Самрук-Қазына»

Лука Сутера

Старший независимый директор Совета директоров АО «Самрук-Энерго»

Гражданство: Гражданин Итальянской Республики

Год рождения: 7 июля1971 г.

Дата первого избрания: 8 мая 2012 г.

Дата избрания Старшим Независимым директором: с 14.10.2016 г.

Переизбран: 5 июля 2016 г.

Акциями компании, поставщиков и конкурентов не владеет

Председатель Комитета по аудиту, член Комитета по назначениям и вознаграждениям, член Комитета по стратегическому планированию

Эксперт в следующих областях:

  • Бухгалтерский учет, финансы, аудит, (владелец сертификата CPA)
  • Управление рисками и внутренний контроль
  • Корпоративная стратегия
  • Слияние и поглощение
  • Инвестиционная оценка
  • HR и организация
  • Управление производительностью
  • Корпоративное управление (дипломированный директор IoD UK)
  • Ввод в эксплуатацию, интеграция и оборот компаний
  • Крупномасштабные программы трансформации компании

Работа по совместительству и членство в СД:

  • Вице-президент Группы по финансам, Член Правления Nebras Power. (Катарская государственная международная энергетическая компания)
  • С апреля 2011 г. Лука Сутера является членом Российской Ассоциации независимых директоров
  • C апреля 2014 г. Лука Сутера является членом Британского института директоров (IoD)
  • С августа 2015 г. является Group Chief Financial Officer Nebras Power, Катарская государственная международная энергетическая компания

Спицын Анатолий Тихонович

Независимый директор Совета директоров АО «Самрук-Энерго»

Гражданство: Гражданин Российской Федерации

Год рождения: 24 мая 1939 г.

Дата первого избрания: 8 мая 2012 г.

Переизбран: 5 июля 2016 г.

Акциями компании, поставщиков и конкурентов не владеет

Председатель Комитета по назначениям и вознаграждениям; Член Комитета по аудиту; член Комитета по стратегическому планированию

Эксперт в области экономики, финансов, управления и стратегического развития

Доктор экономических наук, профессор, действительный член Президиума Российской академии естественных наук (РАЕН), член союза архитекторов СССР и РФ.

Работа по совместительству и членство в СД:

  • В настоящее время является профессором экономики и финансов общественного сектора Российской академии народного хозяйства и государственной службы при Президенте РФ, Директор института стратегических исследований интеграционных проблем Евразийского экономического сообщества
  • Вице-президент Российской Академии естественных наук, Первый Вице-президент Международной академии инвестиций, Директор Института стратегических исследований интеграционных проблем ЕврАзЭС, Независимый директор АО «KEGOC»

Андреас Сторзел

Независимый директор Совета директоров АО «Самрук-Энерго»

Гражданство: Гражданин Германии

Год рождения: 12 октября 1963 г.

Дата первого избрания: 5 июля 2016 г.

Акциями компании, поставщиков и конкурентов не владеет

Председатель Комитета стратегического планирования, член Комитета по назначениям и вознаграждениям, член Комитета по аудиту

Эксперт в области корпоративного управления, стратегии, финансов,инвестиций, слияний и поглощений

Работа по совместительству и членство в СД:

  • С 2014 г. – по настоящее время Главный исполнительный директор Innogy Middle East& North Africa, Дубай, ОАЭ
  • С 2012-го по 2014 год – генеральный директор, RWE Middle East Ltd, Дубай, ОАЭ.

Хоакин Галиндо Велез

Независимый директор Совета директоров АО «Самрук-Энерго»

Гражданство: Гражданин Испании

Год рождения: 27 августа 1957 г.

Дата первого избрания: 28 января 2017 г.

Акциями компании, поставщиков и конкурентов не владеет

Член Комитета по назначениям и вознаграждениям; член Комитета по аудиту; член Комитета по стратегическому планированию

Эксперт в области управления бизнесом и экономики, генерации и проектирования

Работа по совместительству и членство в СД:

  • Главный исполнительный директор Лидирующей генерирующей компании (16,000 МВт) в Латинской Америке, осуществляющей деятельность в Аргентине, Бразилии, Колумбии, Чили и Перу

Количество заседаний Совета директоров

 

2017

2016

2015

2014

Количество заседаний

11

11

8

11

В очной форме

9

7

8

9

В заочной форме

3

4

0

2

Посещаемость членов Совета директоров

 

2017

2016

2015

2014

Бектемиров Куаныш Абдугалиевич

100 %

100 %

100 %

100 %

Саткалиев Алмасадам Майданович

100 %

100 %

100 %

100 %

Лука Сутера

100 %

100 %

100 %

100 %

Спицын Анатолий Тихонович

100 %

100 %

100 %

100 %

Андреас Сторзел

100 %

100 %

 

 

Хоакин Галиндо Велез

100 %

 

 

 

Рахметов Нурлан Кусаинович

100 %

 

 

 

В 2017 году Советом директоров Компании было проведено 11 заседаний, из них 9 заседаний в очной форме, 3 заседания в заочной форме. В рамках заседаний был рассмотрен 151 вопрос. Советом директоров на ежеквартальной основе были рассмотрены Отчеты по управлению рисками и о проделанной работе по их минимизации, Отчеты о работе в области безопасности и охраны труда и производственном травматизме, Отчеты об исполнении Плана мероприятий по совершенствованию корпоративного управления и внедрения Кодекса корпоративного управления, Отчеты об освоении инвестиций по инвестиционным проектам Компании, Отчеты по исполнению Дорожной карты реализации долгосрочной Стратегии развития АО «Самрук-Энерго», Консолидированная промежуточная финансовая отчетность Компании.

Кроме того, были рассмотрены вопросы о приватизации активов, предварительно согласованы дополнения в Устав Компании, назначен Омбудсмен Компании, утвержден бюджет и обсуждены вопросы по исполнению Плана развития. Утверждены документы по реализации Программы трансформации и по другим направлениям деятельности Компании.

Вознаграждение членов Совета директоров

Представители Единственного акционера и Председатель Правления в составе Совета директоров не получают вознаграждения.

За выполнение обязанностей члена Совета директоров Компании независимые директора получают годовое фиксированное вознаграждение, а также дополнительное вознаграждение за участие в очном заседании комитета Совета директоров в качестве члена комитета.

Независимому директору компенсируются расходы (проезд, проживание, суточные), связанные с выездом на заседания Совета директоров и комитетов Совета директоров, проводимые вне места постоянного жительства независимого директора.

Вознаграждение независимым директорам за 2017 год

Независимые директора

Всего выплачено

Спицын Анатолий Тихонович

 

долл.США

74 287

Тенге

24 293 849

Лука Сутера

 

долл.США

74 287

Тенге

24 074 576

Андреас Сторзел

 

долл.США

74 287

Тенге

24 127 866

Хоакин Галиндо Велез

 

долл.США

64 864

Тенге

21 172 096

ИТОГО:

 

долл. США

287 725

Тенге

93 668 387

Отчет по итогам деятельности Комитетов Совета директоров

Количество рассмотренных вопросов на заседаниях в разрезе комитетов

 

2017

2016

2015

2014

Комитет по аудиту

48

43

33

47

Комитет по вознаграждениям и назначениям

40

37

28

32

Комитет по стратегическому планированию

30

19

15

15

Комитет по аудиту

Работа Комитета направлена на оказание содействия Совету директоров для углубленной проработки вопросов, отнесенных к его компетенции:

1)  выработки рекомендаций по установлению эффективной системы контроля за финансово-хозяйственной деятельностью в том числе, за полнотой и достоверностью финансовой отчетности;

2)  выработки рекомендаций по контролю за надежностью и эффективностью систем внутреннего контроля и управления рисками, а также за исполнением документов в области корпоративного управления;

3)  выработки рекомендаций по контролю за независимостью внешнего и внутреннего аудита, а также за процессом обеспечения соблюдения законодательства Республики Казахстан;

4)  проведения сравнительного анализа уровня и политики вознаграждения руководителя Службы внутреннего аудита в казахстанских и иностранных, аналогичных по масштабам и виду деятельности, компаниях, и информирования Совета директоров.

Состав Комитета:

Лука Сутера – Старший независимый директор, Председатель Комитета;

Спицын Анатолий Тихонович – Независимый директор, член Комитета

Андреас Сторзел – Независимый директор, член Комитета

Хоакин Галиндо – Независимый директор, член Комитета

Количество заседаний Комитета по аудиту

 

2017

2016

2015

2014

Количество заседаний

9

8

10

10

В очной форме

9

8

10

10

В заочной форме

0

0

0

0

Посещаемость членов Комитета, имеющих право голоса

100 %

100 %

100 %

100 %

Основные рассмотренные вопросы:

Ежеквартальное обсуждение и предварительное одобрение Отчетов: об исполнении Обществом Единого плана мероприятий по устранению недочетов в процессах подготовки финансовой отчетности в группе АО «Самрук-Қазына» о соблюдении/несоблюдении принципов и положений Кодекса корпоративного управления Отчет о деятельности Службы, по управлению рисками с описанием и анализом ключевых рисков, а также сведениями по реализации планов и программ по минимизации рисков.

Осуществлена оценка рисков, связанных с кибербезопасностью, Оценка независимости и объективности внешнего аудитора.

Комитет по назначениям и вознаграждениям

Комитет по назначениям и вознаграждениям является консультативно-совещательным органом Совета директоров. Все предложения, разработанные Комитетом, являются рекомендациями, которые предлагаются на рассмотрение Совету директоров. Основные направления деятельности:

1)  разработка и представление Совету директоров рекомендаций по избранию и назначению кандидатов в независимые директора, состав Правления, Корпоративного секретаря с учетом положений внутренних документов Компании

2)  рекомендации по вознаграждениям Директоров, членов Правления, Корпоративного секретаря в соответствии с целями, задачами и текущим положением Компании, и уровнем вознаграждения в аналогичных, по виду и масштабам деятельности компаниях

3)  рекомендации по внедрению структурированной и открытой системы вознаграждения Директоров, членов Правления и Корпоративного секретаря

Состав Комитета:

Спицын Анатолий Тихонович – Независимый директор, Председатель Комитета

Андреас Сторзел – Независимый директор, член Комитета

Лука Сутера – Старший независимый директор, член Комитета

Хоакин Галиндо – Независимый директор, член Комитета

Количество заседаний Комитета по назначениям и вознаграждениям

 

2017

2016

2015

2014

Количество заседаний

9

11

9

9

В очной форме

9

11

9

9

В заочной форме

0

0

0

0

Посещаемость членов Комитета, имеющих право голоса

100 %

100 %

100 %

100 %

Основные вопросы, рассмотренные на заседаниях Комитета по назначениям и вознаграждениям:

За отчетный период предоставлены рекомендации Совету директоров по вопросам избрания членов Наблюдательных советов/Советов директоров ТОО «АлматыЭнергоСбыт», АО «Мангистауская распределительная электросетевая компания», АО «ВК РЭК», АО «АЖК», ТОО «Экибастузская ГРЭС-1», АО «Шардаринская ГЭС», АО «Станция Экибастузская ГРЭС-2», ТОО «Первая ветровая электрическая станция».

Предоставлены рекомендации на должности: генерального директора ТОО «Казгидротехэнерго», ТОО «АлматыЭнергоСбыт», ТОО «Ereymentau Wind Power», ТОО «Energy Solution Center», по составу Правления АО «Самрук-Энерго».

Рассмотрены фактические значения ключевых показателей деятельности членов Правления, Руководителя Службы внутреннего аудита и Корпоративного секретаря АО «Самрук-Энерго», мотивационные КПД членов Правления, Руководителя Службы внутреннего аудита и Корпоративного секретаря АО «Самрук-Энерго».

Обсуждены некоторые вопросы Job matching, результаты оценки эффективности политики вознаграждения членов Совета директоров АО «Самрук-Энерго», оценка эффективности процесса планирования преемственности на ключевые должности АО «Самрук-Энерго», а также иные вопросы.

Комитет по стратегическому планированию

Комитет по стратегическому планированию создан для предоставления рекомендаций по вопросам выработки приоритетных направлений деятельности, стратегических целей Компании, внедрению системы управления устойчивым развитием, реализации инвестиционных проектов, мастер-плана Компании, включая вопросы по разработке мероприятий, способствующих повышению эффективности деятельности Компании в долгосрочной перспективе.

Состав Комитета:

  • Андреас Сторзел – независимый директор, Председатель Комитета
  • Спицын Анатолий Тихонович – независимый директор, член Комитета
  • Лука Сутера – независимый директор, член Комитета
  • Хоакин Галиндо – Независимый директор, член Комитета.

Количество заседаний Комитета по стратегическому планированию

 

2014

2015

2016

2017

Количество заседаний

8

9

6

7

В очной форме

8

9

6

7

В заочной форме

0

0

0

0

Посещаемость членов Комитета, имеющих право голоса

100 %

100 %

100 %

100 %

Основные вопросы, рассмотренные на заседаниях Комитета по стратегическому планированию:

Ежеквартальное рассмотрение Отчетов: о работе в области безопасности и охраны труда и производственном травматизме, об исполнении Плана мероприятий по совершенствованию корпоративного управления и внедрения Кодекса корпоративного управления АО «Самрук-Энерго» на 2016–2017 годы, по исполнению Дорожной карты реализации долгосрочной Стратегии развития АО «Самрук-Энерго», об исполнении Плана мероприятий по реализации ожиданий акционера, об освоении инвестиций по инвестиционным проектам Компании, утверждение и последующий контроль за исполнением стратегических КПД.

Рассмотрение и актуализация некоторых вопросов Стратегии Компании на 2015 – 2025 гг.

Утверждение Плана работы Комитета по стратегическому планированию Совета директоров АО «Самрук-Энерго» на 2017 год, Оценки эффективности реализации мероприятий в области корпоративной социальной ответственности.

Одобрена прединвестиционная стадия проекта «Газификация Алматинского энергокомплекса», модернизация Алматинской ТЭЦ-2 с минимизацией воздействия на окружающую среду, реализация проекта «Газификация Алматинского энергокомплекса». Расширение ТЭЦ-1 АО «АлЭС» с установкой нового энергоисточника на базе газотурбинных технологий, прединвестиционная стадия проекта «Реконструкция тепломагистрали ТЭЦ-2-ЗТК АО «АлЭС», прединвестиционная стадия проекта «Реконструкция Алматинской ТЭЦ-3 АО «АлЭС».

Исполнительный орган

Правление – коллегиальный исполнительный орган Компании. Исполнительный орган осуществляет руководство операционной деятельностью Компании и обеспечивает ее соответствие стратегии, плану развития и решениям, принятым Единственным акционером и Советом директоров.

Состав Правления по состоянию на 31.12.2017г.:

  1. Саткалиев Алмасадам Майданович
  2. Максутов Кайрат Берикович
  3. Молдабаев Каныш Танирбергенович
  4. Огай Алексей Владимирович
  5. Тютебаев Серик Суинбекович
  6. Оспанов Ерсаин Ерикович
  7. Балтабаев Аскар Куатбаевич

Решением Единственного акционера в 2018 году председателем Правления Компании назначен Жуламанов Б.Т.

Квалификационные критерии к должностям членов Правления Компании утверждены решением Совета директоров Общества от 14.10.2016 года (протокол № 07/16) и соответствуют требованиям повышения эффективности управления, распределения стратегических целей, бизнес-процессов, обязанностей и ответственности в соответствии с организационной структурой.

Оценка эффективности деятельности членов Правления АО «Самрук-Энерго» проводится в соответствии с Правилами оценки деятельности и вознаграждения руководящих работников Компании, утвержденных решением Совета Директоров 14 октября 2016 года (Протокол № 07/16) (далее – Правила).

Правила построены на принципах взаимосвязи вознаграждения с выполнением задач, отвечающих интересам Компании и его акционеров, зависимости размера вознаграждения от результативности руководящих работников

Жуламанов Бакитжан Толевжанович

Председатель Правления

Родился 23 декабря 1966 года

Гражданство: Республика Казахстан

Молдабаев Каныш Танирбергенович

Управляющий директор по стратегии и продажам, член Правления

Родился 23 октября 1963 года

Гражданство: Республика Казахстан

Огай Алексей Владимирович

Управляющий директор по трансформации бизнеса, член Правления

Родился 1 декабря 1970 года

Гражданство: Республика Казахстан

Тютебаев Серик Суинбекович

Управляющий директор по производству и управлению активами, член Правления

Родился 27 мая 1958 года

Гражданство: Республика Казахстан

Отчет Правления

В 2017 году было проведено 19 очных заседаний Правления Компании, рассмотрено 344 вопроса.

Правлением Компании принимались следующие наиболее важные решения:

  • О заключении Договора о долгосрочных закупках услуг по предоставлению прав использования программного обеспечения SAP в аренду, как сделки, в совершении которой АО «Самрук-Энерго» имеется заинтересованность
  • О проведении оценки соответствия работников акционерного общества «Самрук-Энерго» квалификационным требованиям к должностям новой организационной структуры (Job matching)
  • О функционировании системы менеджмента
  • Об утверждении штатного расписания АО «Самрук-Энерго» в новой редакции
  • Об одобрении Плана развития АО «Самрук-Энерго» на 2018–2022 гг.
  • О некоторых вопросах реализации акций АО «МРЭК»
  • Об одобрении реализации проекта «Газификация Алматинского энергокомплекса. Расширение ТЭЦ-1 АО «АлЭС» с установкой нового энергоисточника на базе газотурбинных технологий»
  • Об одобрении прединвестиционной стадии проекта «Газификация Алматинского энергокомплекса. Модернизация Алматинской ТЭЦ-2 с минимизацией воздействия на окружающую среду»
  • Об одобрении прединвестиционной стадии проекта «Реконструкция тепломагистрали ТЭЦ-2-ЗТК АО «АлЭС»
  • Об одобрении прединвестиционной стадии проекта «Реконструкция Алматинской ТЭЦ-3 АО «АлЭС»
  • «Об утверждении Стандарта по стратегическому и среднесрочному планированию АО «Самрук-Энерго»

Количество заседаний Правления Общества

 

2017

2016

2015

Количество заседаний

19

27

18

Доля очных заседаний

100 %

100 %

100 %

Количество рассмотренных вопросов

344

430

356

Комитеты Правления

В настоящее время при Правлении Компании действуют следующие консультативно-совещательные органы, созданные для оказания экспертами помощи членам Правления в решении наиболее сложных задач.

Все комитеты подотчетны Правлению Компании и действуют в рамках компетенции, предоставленной им Правлением в соответствии с положениями об этих органах.

Комитет по рискам и системе менеджмента

Комитет оказывает содействие Правлению при принятии решений в области управления рисками, системой менеджмента и внутреннего контроля Компании, подготавливает рекомендации и предложения по организации и поддержанию эффективной системы управления рисками, внутреннего контроля и системы менеджмента, обеспечивая их функционирование и развитие процессов, призванных выявлять, измерять, отслеживать и контролировать риски. Комитет также занимается подготовкой предложений по контролю за координацией работы в этих областях.

Отчет за 2017 год

Количество заседаний

4

Количество рассмотренных вопросов

13

Посещаемость, %

100

 

О предварительном одобрении Матрицы рисков и контролей по процессу реализации активов АО «Самрук-Энерго» в новой редакции

 

О предварительном одобрении Отчета по управлению рисками с описанием и анализом ключевых рисков, а также сведениями по реализации планов и программ по минимизации рисков АО «Самрук-Энерго» за IV-й квартал 2016 года, I-й, II-й и III-й кварталы 2017 года

 

Предварительное одобрение Матрицы рисков и контролей подготовки финансовой отчетности АО «Самрук-Энерго» в новой редакции

 

Об утверждении Плана по разработке и актуализации внутренних нормативных документов АО «Самрук-Энерго» на 2017 год

 

О предварительном одобрении консолидированного Регистра рисков, консолидированной Карты рисков, Плана мероприятий по управлению ключевыми рисками с определением уровней толерантности в отношении каждого ключевого риска, Паспортов ключевых рисковых показателей АО «Самрук-Энерго» на 2018 год

 

О предварительном одобрении риск-аппетита АО «Самрук-Энерго» на 2018 год

Комитет по планированию и оценке деятельности

Основной целью Комитета является повышение эффективности деятельности Компании и дочерних и зависимых организаций, в том числе оптимизация структуры их активов и затрат.

Для реализации основной цели Комитет выполняет сле­дую­щие функции:

  1. рассмотрение и выработка рекомендаций по проектам Планов развития;
  2. рассмотрение и выработка рекомендаций по отчетам об исполнении ключевых показателей деятельности за отчетный период;
  3. рассмотрение вопроса по утверждению финансовой отчетности за отчетный год;
  4. выработка рекомендаций по распределению чистого дохода за истекший финансовый год и размеру дивидендов;
  5. рассмотрение и выработка рекомендаций по вопросам повышения эффективности деятельности.

Отчет за 2017 год

Количество заседаний

39

Количество рассмотренных вопросов

79

Посещаемость, %

100

Ключевые вопросы

Рассмотрение планов развития ДЗО на 2018–2022 гг. с учетом корректировок

 

Согласование корректировок плана развития корпоративного центра Компании на 2017 год

 

Отчеты исполнения планов развития по группе компаний АО «Самрук-Энерго»

Инвестиционно-инновационный Совет

Комитет способствует повышению эффективности инвестиционной и инновационной деятельности по группе компаний АО «Самрук-Энерго».

В этих целях Совет разрабатывает рекомендации по следующим направлениям:

  1. одобрение внутренних документов по вопросам инвестиционной и инновационной деятельности, реализация определённых этапов стадий прединвестиционного и инвестиционного проекта, выработка рекомендаций относительно перехода к следующей стадии
  2. приобретение и отчуждение Компанией акций (долей участия) других юридических лиц, в том числе в рамках реализации приоритетного права приобретения права недропользования объекта, связанного с правом недропользования, слияние группы компаний АО «Самрук-Энерго» со сторонними юридическими лицами, создание юридических лиц в рамках инвестиционных проектов
  3. корректировка ключевых параметров проектов, использование научно-технических достижений и передового опыта международных компаний-лидеров и решении задач инновационного характера.

Отчет за 2017 год

Количество заседаний

6

Количество рассмотренных вопросов

31

Посещаемость, %

90

Ключевые вопросы

Об одобрении прединвестиционной стадии проекта «Газификация Алматинского энергокомплекса. Модернизация Алматинской ТЭЦ-2 с минимизацией воздействия на окружающую среду»

 

Об одобрении проекта ТОО «Экибастузкая ГРЭС-1» «Модернизация турбин на энергоблоках ст. № 3,4,5,6,7,8»

 

Об одобрении дальнейшей реализации проекта «Развитие электрических сетей в Карасайском районе со строительством ПС 110/10кВ «Шамалган» (Ушконыр) с переводом нагрузок с близлежащих ПС 35/10кВ

Комитет по управлению активами и пассивами

Целью Комитета является обеспечение своевременного и качественного принятия решений по вопросам, связанным с предварительным одобрением инвестиционного решения о размещении временно-свободных денег Компании. Комитет осуществляет выработку рекомендаций в отношении финансовых активов, в том числе инвестированию денег в финансовые инструменты, осуществляет контроль за соблюдением плановых и состоянием фактических нормативов при размещении средств. Кроме того, Комитет осуществляет анализ инвестиционного портфеля на предмет соответствия текущей и прогнозируемой рыночной ситуации, разрабатывает рекомендации по хеджированию рисков с целью их минимизации, и вырабатывает рекомендации по реинвестированию, диверсификации и классификации казначейского портфеля.

Отчет за 2017 год

Количество заседаний

6

Количество рассмотренных вопросов

6

Посещаемость, %

100

Ключевые вопросы

Об одобрении инвестиционных решений о размещении временно-свободных денег АО «Самрук-Энерго»

 

О пролонгации действующих депозитных договоров

 

О досрочном расторжении договоров банковских вкладов и прочие вопросы

Кредитный комитет АО «Самрук-Энерго»

Основными задачами Кредитного комитета являются реализация кредитной политики АО «Самрук-Энерго» и политики управления долгом и финансовой устойчивости Фонда.

В этих целях Комитет:

  1. рассматривает и разрабатывает рекомендации по заявкам о предоставлении кредита, финансовой помощи и выдачи гарантии и предварительному определению основных условий для их предоставления
  2. определяет приемлемую структуру и качество кредитного портфеля, разрабатывает рекомендации по проб­лемным кредитам

Отчет за 2017 год

Количество заседаний

7

Количество рассмотренных вопросов

7

Посещаемость, %

74

Ключевые вопросы

О заключении сделок с заинтересованностью

 

О заключении кредитных соглашений с банками второго уровня

Информация о соответствии практики корпоративного управления принципам Кодекса корпоративного управления, а при ее несоответствии пояснения о причинах несоблюдения каждого из принципов

Внедрение практики корпоративного управления базируется на Кодексе корпоративного управления, Кодекс разработан с учетом принципов ОЭСР, кодекса корпоративного управления Великобритании, а также лучших мировых практик корпоративного управления.

В целях совершенствования системы корпоративного управления, в Компании проводится целенаправленная и планомерная работа по внедрению принципов и положений Кодекса.

Компания, внедряя принципы Кодекса уделяет особое внимание сбалансированности и эффективности Совета директоров, исполнительного органа, управлению рисками, внутреннему контролю и аудиту, а также устойчивому развитию и прозрачности всей группы компаний АО «Самрук-Энерго».

Для осуществления контроля за реализацией мероприятий по противодействию коррупции, включая оценку коррупционных рисков в группе компаний АО «Самрук-Энерго» создана Служба комплаенс.

С 2017 года в группе Фонда внедрен механизм конфиденциального рассмотрения жалоб путем привлечения независимой организации – компании Делойт, осуществляющей сбор, обработку и направление информации в Фонд и Компанию. Можно позвонить на «горячую линию», направить письмо на электронную почту, стенды с необходимой информацией имеются в каждой дочерней организации Фонда на трех языках (казахском, русском и английском). Информация фиксируется, консолидируется и направляется в Компанию и распределяется по характеру обращений в СВА, Омбудсмену и Службе комплаенс.

На сайте Компании раскрывается вся информация, затрагивающая интересы стейкхолдеров в соответствии с законодательством Республики Казахстан и листинговыми правилами биржи. Информация размещается вовремя. Компания раскрывает на интернет-ресурсах ДФО и КАSЕ информацию о корпоративных событиях в рамках соблюдения законов «Об акционерных обществах», «О рынке ценных бумаг» и ВНД Компании.

Компания в своей деятельности исполняет требования и рекомендации Кодекса корпоративного управления, исключения:

№ положения Кодекса

Принципы Кодекса корпоративного управления

АО «Самрук-Энерго»»

Соблюдается частично

Информация о соблюдении/ не соблюдении положений Кодекса

Глава 1. Правительство как акционер Фонда

2

Правительство Республики Казахстан является единственным акционером Фонда.

Основная стратегическая задача Фонда и организаций – это рост долгосрочной стоимости и устойчивое развитие Фонда и организаций, что отражается в стратегии развития Фонда и компаний. Все принимаемые решения и действия должны соответствовать стратегии развития.

В Фонде и компаниях должна быть выстроена оптимальная структура активов. Фонд и компании должны стремиться к максимальному упрощению структуры своих активов и их организационно-правовых форм.

Организации осуществляют свою деятельность в рамках своей основной (профильной) деятельности. Осуществление новых видов деятельности допускается при условии, что на данном рынке отсутствует конкуренция или участие Фонда и организаций будет способствовать развитию малого и среднего бизнеса.

Рекомендуется наличие и сохранение контрольного пакета акций

(долей участия) в организациях Фонда.

Соблюдается частично

Совет директоров 15 октября 2015 года утвердил Долгосрочную стратегию развития АО «Самрук-Энерго» на период до 2025 года, стратегическими целями которой являются: обеспечение надежных и конкурентоспособных поставок энергоресурсов на рынках присутствия; обеспечение социальной ответственности бизнеса, устойчивого развития; повышение стоимости акционерного капитала. Все принимаемые решения и действия соответствуют Стратегии. В целях мониторинга реализации Стратегии, Совет директоров и Правление Компании проводят стратегические сессии, в ходе которых обсуждаются основные направления деятельности, задачи, проблемные вопросы, риски, корректирующие меры. Инвестиционная деятельность Компании осуществляться в рамках реализации Стратегии.

В группу компаний АО «Самрук-Энерго» входят ДЗО различных организационно-правовых форм: и акционерные общества и товарищества с ограниченной ответственностью. Кодекс рекомендует, чтобы в Фонде и компаниях была выстроена оптимальная структура активов. Фонд и компании должны стремиться к максимальному упрощению структуры своих активов и их организационно-правовых форм.

В целях достижения целевой структуры активов согласно Стратегии, а также в соответствии с Постановлением Правительства Республики Казахстан от 30 декабря 2015 года № 1141 «О некоторых вопросах приватизации на 2016–2020 годы», Компанией проводятся мероприятия по продаже определенных активов. Общее количество реализуемых активов составляет – 6.

 

№ положения Кодекса

Принципы Кодекса корпоративного управления

АО «Самрук-Энерго»»

Соблюдается частично

Информация о соблюдении/ не соблюдении положений Кодекса

Глава 5. Эффективность Совета директоров и исполнительного органа

5

В составе Совета директоров необходимо обеспечить разнообразие по опыту, личностным характеристикам и гендерному составу. В состав Совета директоров должны входить независимые директора, в количестве достаточном для обеспечения независимости принимаемых решений и справедливого отношения ко всем акционерам. Рекомендуемое количество независимых директоров в составе Совета директоров компании составляет до пятидесяти процентов от общего количества членов Совета директоров.

Соблюдается частично

В Совете директоров нет разнообразия по гендерному составу.

7

Совет директоров утверждает программу введения в должность для вновь избранных членов Совета директоров и программу профессионального развития для каждого члена Совета директоров. Корпоративный секретарь обеспечивает реализацию данных программ.

Соблюдается частично

В Компании действует Программа введения в должность для вновь избранных членов Совета директоров. Кроме того, в целях внедрения механизма мониторинга исполнения данной программы, в 2016 году она была актуализирована в части формализации данной процедуры. Корпоративным секретарем обеспечено прохождение Программы введения в должность избранными новыми членами Совета директоров. Программа профессионального развития утверждена не для всех, а только для некоторых членов Совета директоров.

Для ознакомления с полным отчетом о соответствии принципов и положений Кодекса корпоративного управления в полном объеме можете пройти по ссылке https://www.samruk-energy.kz/ru/shareholder/other-statements.